ICS13.100 CCSJ09DB21 辽宁省地方标准 DB21/T3839—2023 特种设备安全风险分级管控和隐患排查治 理双重预防机制建设评估导则 2023-09-30发布 2023-10-30实施 辽宁省市场监督管理局发布 DB21/T3839—2023 I目  次 前言.................................................................................II 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................1 4评估单位和时限......................................................................2 5评估程序............................................................................2 6评估单元评定........................................................................3 7建设等级评定........................................................................3 8评估文件编制........................................................................4 附录A（资料性）评估表...............................................................5 附录B（规范性）评估报告格式........................................................12 DB21/T3839—2023 II前  言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由辽宁省市场监管管理局提出并归口。 本文件起草单位：辽宁省安全科学研究院 本文件主要起草人：张新法、张晓筱、苏爽、王晓花、徐广大、刘明、高成凤、高诚、任嘉、王志 鹏、王丽燕、王亚东、李月华、林佳黛、江黎丽、张宇、赵作成。 本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可通过来电、来函等方式进行反馈， 有关单位将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。 归口管理部门和联系电话：辽宁省市场监督管理局（沈阳市皇姑区崇山中路55号）， 024-96315-1-3202。 文件起草单位和联系电话：辽宁省安全科学研究院（沈阳市和平区文萃路4-2号），024-83912853。 DB21/T3839—2023 1特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设 评估导则 1范围 本文件规定了特种设备使用单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估主 体及要求、程序、内容、建设等级评定及评估文件编制要求。 本文件适用于特种设备使用单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（简称“双 重预防机制”）建设的评估工作。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引 用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修 改单）适用于本文件。 TSG03特种设备事故报告和调查处理导则 TSG08特种设备使用管理规则 DB21/T3182特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则 DB21/T3275企业安全风险分级管控和隐患排查治理通则 3术语和定义 TSG03和TSG08界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 安全风险safetyrisk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性 的组合。 3.2 事故隐患hiddenhazard 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或 者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所 的不安全因素和管理上的缺陷。 3.3 特种设备安全管理负责人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge 特种设备使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人员。 3.4 特种设备安全管理员specialequipmentsafetyadministrator 特种设备使用单位具体负责特种设备使用安全管理的人员。 3.5 特种设备安全管理机构specialequipmentsafetymanagementorganization 特种设备使用单位中承担特种设备安全管理职责的内设机构。 4评估主体及要求 DB21/T3839—2023 24.1基本要求 4.1.1特种设备使用单位是双重预防机制建设评估主体，应对本单位双重预防机制的有效性定期 组织开展评估工作。 4.1.2特种设备使用单位应组织特种设备、安全生产等专业技术人员组成评估组，评估组至少应 由3人组成。 4.1.3特种设备使用单位可以借助注册安全工程师或省级及以上特种设备安全专家等力量开展 本单位特种设备双重预防机制评估。 4.1.4以下三类特种设备使用单位双重预防机制建设等级应达到本文件7.1条规定的A级标准： ——石油化工、涉氨制冷、化工成套装置、气瓶和移动式压力容器使用、长输和公用燃气管 道使用等涉危化品行业领域的特种设备使用企业； ——高等院校、医疗卫生（三甲医院）、车站、机场、轨道交通、大型商业综合体、体育场馆、 展览馆、宾馆、旅游场所等公众聚集场所； ——冶金、船舶制造、港口码头、物流仓储等事故易发行业领域的特种设备使用企业。 4.2评估时限 4.2.1双重预防机制建设评估原则上每三年进行一次。 4.2.2遇到下列情形之一时，应当及时开展评估： ——发生TSG03中规定的特种设备事故或特种设备相关事故后； ——依据的特种设备双重预防机制建设主要文件和标准发生变化的； ——监管部门或检验机构发现特种设备严重事故隐患后； ——出现其他应当开展评估的情形。 5评估程序 5.1建立评估组织 5.1.1成立双重预防机制建设评估小组，明确评估负责人和评估组成人员。 5.1.2按照评估项目明确分工。 5.2收集评估资料 5.2.1座谈咨询，了解特种设备安全管理和运行情况，收集特种设备基本信息汇总表及安全风险 分级管控隐患排查治理建设方案、工作制度、培训、清单、台账等相关文件资料。 5.2.2调阅档案，收集特种设备使用登记、检验检测、安全检查记录等资料。 5.2.3现场调查，通过实地考察了解特种设备安全运行情况及双重预防机制建设有效性。 5.3确定评估项目 5.3.1按照特种设备的种类、数量、特性等特点，确定评估单元。 5.3.2按照评估单元分解评估项目，落实评估内容和评估标准。 5.4开展查评活动 5.4.1按照各评估单元的评估项目逐项进行查评。 5.4.2对安全风险评估结果进行必要的计算，结合特种设备安全监管领域及特种设备使用单位行 业等现行的严重事故隐患情况进行核查。 5.4.3统计查评结果。 DB21/T3839—2023 35.5评定建设等级 5.5.1统计各评估单元的定量和定性评估结果。 5.5.2对照评定标准确定特种设备双重预防机制建设等级。 5.6编制评估报告 5.6.1评估报告应当客观、真实和完整。 5.6.2评估报告总体结构应合理、章节条理清晰、内容全面，重点突出、文字简明扼要、图表清 晰、基础数据完整可靠。 6评估单元评定 6.1评估单元选择 6.1.1按照TSG08的要求依法设置专职安全管理员的特种设备使用单位，应按照附录A中表 A.1进行评估，包括机制建设、风险管控、隐患治理、持续改进四个评估单元。 6.1.2无专职安全管理员的特种设备使用单位，可按照附录A中表A.2进行评估，包括体系建设 和隐患排查治理两个评估单元。 6.2评定要求 6.2.1评估工作应以特种设备使用单位双重预防机制建设和运行实际为基础，科学、合理地开展 评估工作，并按照评分标准对评估项目赋分；累计扣分的，直到该查评项目的分数扣完为止，不 得出现负分。 6.2.2无关项应从评估单元的标准分值中扣除。 6.2.3评估表各单元的标准分均为100分，采用每个评估单元相对得分率评定特种设备双重预防 机制建设（运行）水平，评估单元相对得分率=（Σ评估子单元实得分/Σ评估子单元应得分）×100%， 其中评估子单元应得分=Σ评估子单元赋分标准分-Σ评估子单元无关项赋分标准分。 7建设等级评定 7.1建设等级划分 特种设备使用单位双重预防机制建设等级分A级、B级和C级。 7.2建设等级评定标准 7.2.1同时具备下列条件，特种使用设备单位双重预防机制建设等级评定为A级： ——