ICS 13.100 CCS C75 江 DB32 DB32/T 4088—2021 苏 省 地 方 标 准 特种设备双重预防机制建设规范 Specification on double prevention mechanism construction for special equipment 2021-09-03 发布 2021-10-03 实施 I 江苏省市场监督管理局 发 布 目 次 前言...................................................................................Ⅲ 引言...................................................................................Ⅴ 1 范围..................................................................................1 2 规范性引用文件........................................................................1 3 术语和定义............................................................................1 4 基本要求..............................................................................3 5 工作流程..............................................................................3 6 机构设置..............................................................................4 7 人员培训..............................................................................4 8 制度建设..............................................................................4 9 风险分级管控..........................................................................5 10 隐患排查治理.........................................................................6 11 沟通和记录...........................................................................6 12 持续改进.............................................................................6 附录 A（规范性）特种设备基本信息表.......................... ........................7 参考文献................................................................................8 DB32/T 4088—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 本文件由江苏省市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：江苏省市场监督管理局、江苏省特种设备安全监督检验研究院、江苏国恒安全技 术工程有限公司、江苏国恒安全评价咨询服务有限公司。 本文件主要起草人：冯宜敏、季本军、顾永华、李向东、李政林、黄端、马歆、诸滔、占龙杨、王 志成、陈序、张新东、王华、江乃波、陈胜、陈华、王建华、张浩、李伟、耿来伟、叶健、茅纬、雷国 正、张强。 III 引 言 为了规范和指导江苏省行政区域内特种设备使用单位建立特种设备双重预防机制，开展风险分级管 控和隐患排查治理工作，遏制特种设备事故的发生，保障人身和财产安全，促进特种设备使用单位安全 发展，根据《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》(中发〔2016〕32 号)、 《国务院 安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办〔2016〕11 号)、 《江 苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法》《关于印发江苏省防范遏制特种设备重特大事故 构建双重预防机制实施方案的通知》(苏质监特发〔2017〕83 号)、 《市场监管总局关于进一步加强特种 设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作的意见》（国市监特设〔2020〕198 号）、《江苏省 工业企业安全生产风险报告规定》 （江苏省人民政府令第 140 号）等文件要求，借鉴和吸收特种设备风 险分级管控和特种设备隐患排查治理的先进管理经验，按照风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 的要求，结合江苏省特种设备使用现状编制本文件。 DB32/T 4088—2021 特种设备双重预防机制建设规范 1 范围 本文件规定了特种设备使用单位双重预防机制建设的基本要求、工作流程、机构设置、人员培训、 制度建设、风险分级管控、隐患排查治理、沟通和记录、持续改进等。 本文件适用于特种设备使用单位双重预防机制的建设、实施和持续改进。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件, 仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文 件。 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 GB/T 45001 职业健康安全管理体系要求及使用指南 TSG 08 特种设备使用管理规则 T/CPASE GT 008 特种设备事故隐患分类分级 DB32/T 4086 特种设备风险分级管控工作规范 DB32/T 4087 特种设备隐患排查治理工作规范 《市场监管总局关于进一步加强特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作的意见》 （国市监特设〔2020〕198 号） 《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》（江苏省人民政府令第 140 号） 《江苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法》（苏安办〔2016〕103 号） 《关于印发江苏省防范遏制特种设备重特大事故构建双重预防机制实施方案的通知》 （苏质监特发 〔2017〕83 号） 3 术语和定义 GB/T 23694 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 特种设备 special equipment 对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运 索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，以及法律行政法规规定的其他特种设备。 注 1：国家对特种设备实行目录管理。 注2：本文件所指的特种设备为《中华人民共和国特种设备安全法》规定的特种设备。 3.2 双重预防 double prevention 为了把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，所开展的安全风险分级管控和隐患排查 治理的工作机制。 3.3 特种设备使用单位 special equipment user 1 DB32/T 4088—2021 具有特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位 (产权所有人)，也可以是产权单位通过符合法律规定的合间关系确立的特种设备实际使用管理者。 注 1：特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受委托人是使用单位； 注 2：共有人未委托的，实际管理人是使用单位； 注 3：没有实际管理人的，共有人是使用单位。 注 4：特种设备用于出租的，出租期间，承租单位是使用单位。 3.4 风险 risk 不确定性对目标的影响。 注 1：影响是指偏离预期，可以是正面的和/或负面的。 注 2：目标可以是不同方面（如健康与安全）和层面（如组织、项目、产品和过程等）的目标。 注 3：通常用潜在事件、后果或者两者的组合来区分风险。 注 4：通常用事件后果（包括情形的变化）和事件发生可能性的组合来表示风险。 注 5：不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的状态。 ［来源：GB/T 23694-2013，2.1］ 3.5 重大风险 major risk 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 ［来源：T/CSPSTC 17-2018，3.3］ 3.6 风险源（风险点）risk source 可能单独或共同引发风险的内在要素。 注 1：风险源可以是有形的，也可以是无形的。 注 2：风险源来自于设备、环境、作业过程、作业工艺等多方面。 ［来源：GB/T 23694-2013，4.5.1.2，有修改］ 3.7 危险源 hazard 可能导致伤害和健康损害的来源。 注：危险源可包括可能导致伤害或危险状态的来源，或可能因暴露而导致伤害和健康损害的环境。 ［来源：GB/T 45001-2020，3.19］ 3.8 风险管理 risk management 在风险方面，指导和控制组织的协调活动。 ［来源：GB/T 23694-2013，3.1］ 3.9 风险评估 risk assessment 2 DB32/T 4088—2021 包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。 ［来源：GB/T 23694-2013，4.4.1］ 3.10 风险识别 risk identification 发现、确认和描述风险的过程。 注 1：风险识别要素包括危险源、事件及其原因和潜在后果的识别。 注 2：风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及利益相关者的需求。 ［来源：GB/T 23694-2013，4.5.1］ 3.11 风险分析 risk analysis 理解风险性质、确定风险等级的过程。 注 1：风险分析是风险评价和风险应对决策的基础。 注 2：风险分析包括风险估计 ［来源：GB/T 23694-2013，4.6.1］ 3.12 风险评价 risk evaluation 对比风险分析结