ICS 03.220.20 R 80 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB37/T 3959—2020 公路隧道运营企业安全生产风险分级管控 体系实施指南 2020 - 06 - 08 发布 山东省市场监督管理局 2020 - 07 - 08 实施 发 布 DB37/T 3959—2020 目 次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 4.1 4.2 4.3 4.4 成立组织机构 .................................................................. 界定职责 ...................................................................... 编写体系文件 .................................................................. 部署实施 ...................................................................... 2 2 3 4 5 工作程序和内容 .................................................................... 4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 风险点确定 .................................................................... 5 危险源辨识 .................................................................... 6 风险评价 ...................................................................... 7 风险控制措施实施 .............................................................. 9 风险分级管控 ................................................................. 10 6 文件管理 ......................................................................... 11 7 分级管控的效果 ................................................................... 11 8 持续改进 ......................................................................... 11 8.1 评审 ......................................................................... 11 8.2 更新 ......................................................................... 12 8.3 沟通 ......................................................................... 12 附录 A（资料性附录） 作业活动清单 ................................................... 13 附录 B（资料性附录） 设备设施清单 ................................................... 14 附录 C（资料性附录） 工作危害分析（JHA）评价记录 .................................... 16 附录 D（资料性附录） 安全检查表（SCL）评价记录表 .................................... 59 附录 E（资料性附录） 作业条件危险性分析法（LEC） .................................... 88 I DB37/T 3959—2020 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：青岛国信城市信息科技有限公司、青岛国信发展（集团）有限责任公司、青 岛国信上实城市发展有限公司。 本标准主要起草人：刘晓东、李奉强、杨瑞建、于建军、张震、冯守珍、祝宏祥、杨雪、刘家祥、 袁绍山、丁力、杨志磊、韩啸、侯磊、秦斌。 II DB37/T 3959—2020 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，借鉴国际、国内风险管理相关标 准、现代安全管理理念，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合青岛胶州湾隧 道安全生产风险管理工作经验，根据山东省公路隧道运营企业安全生产实际编制而成。 本标准的目的是规范和指导山东省公路隧道运营企业开展安全生产风险（以下简称风险）分级管控 工作，达到降低企业安全生产风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 III DB37/T 3959—2020 公路隧道运营企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了山东省公路隧道运营企业（以下简称企业）安全生产风险分级管控体系建设的范围、 规范性引用文件、术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内 容。 本标准适用于指导山东省内公路隧道运营企业安全生产风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是标注日期的引用文件，仅该日期所对应的版本适用 于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 3138—2018 公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882—2016、DB37/T 3138—2018界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 公路隧道 修筑在地下供汽车行驶的通道，一般还兼作管线和行人等通道。 3.2 公路隧道运营场所 公路隧道内的隧道主体、相关通道及运输生产和检、维修作业相关的场所，包括洞身、洞门、避车 洞、附属用房等。附属用房包括管理和设备用房，其中，管理用房包括隧道控制室、管理人员办公用房 等；设备用房包括变（配）电所、自备发电机房、消防应急车辆器材库等。 3.3 公路隧道运营企业 从事公路隧道运营活动的生产经营单位。 3.4 公路隧道安全保护区 公路隧道上方、沿线两侧、洞口外沿各100 m范围内的区域。 1 DB37/T 3959—2020 4 基本要求 4.1 成立组织机构 企业应成立由组长（主要负责人）、副组长（分管安全负责人）和部门负责人、工会组织及设备、 电气、仪表等专业人员组成的风险分级管控领导小组，并根据实际情况，界定主要负责人、分管安全负 责人、各部门负责人以及班组长、岗位人员的风险分级管控体系职责，督导落实风险识别、风险评价、 分级管控、评估改进等工作，并指定安全管理部门作为风险分级管控体系建立工作办公室，全面负责整 体推进工作。 4.2 界定职责 4.2.1 主要负责人职责 公司主要负责人全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作，其主要职责如下： ——确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人员、设备、物资、 信息、技术、财务等资源； ——确定各部门、各班组、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理； ——定期对体系建设工作情况进行调度、督导； ——对于较大以上风险组织确定管控措施； ——负责实施方案、相关制度以及风险分级管控清单的审定签发； ——确保全员参与风险分级管控体系，履行其职责。 4.2.2 分管安全负责人职责 公司分管安全负责人负责风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工作的统一部 署协调，其主要职责如下： ——负责组织风险分级管控体系文件的审核； ——组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核； ——组织协调、督导企业各级、各部门开展风险分级管控的具体活动； ——负责实施方案的落实及相关制度执行情况的检查和考核工作。 4.2.3 各部门负责人职责 各部门负责人负责本辖区或职能管理范围内的风险点识别、危险源辨识、风险评价、管控措施制定， 其主要职责如下： ——负责对职责范围内的员工进行培训，确保员工熟知并掌握本岗位基本的风险分析、辨识技能， 掌握风险评价分级方法、管控措施的分类； ——负责组织职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险评价分级及管控措施编制等工作，确保 实现部门“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控； ——负责组织审定本部门作业活动清单、设备设施清单、风险评价记录和风险分级管控清单的合规 性和全面性； ——根据现场变化、新设备应用、管理流程变